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MAS重罚内幕交易

07/05/15

作者/来源:中新网 http://business.sohu.com

  4月30日电 据新加坡联合早报网消息,两人因进行局内人交易(insider trading)被新加坡金融管理局民事罚款共1179万元。这相信是个人涉及局内人交易面对的历来最高民事罚款额。

  金管局昨天发布文告说,Lim Oon Cheng和侄女Lim Huey Yih触犯证券及期货法(SFA),两人都承认进行了局内人交易,前者也承认进行虚假交易。

  2009年5月15日至22日期间,Lim Oon Cheng购买了新加坡石油公司227万股以及吉宝企业的10万1000股股票,当时他已知道中国石油将向吉宝企业收购新加坡石油公司的股份并将提出全面收购,当时这些股价敏感的信息尚未公开。

  Lim Huey Yih也在同期买入了新加坡石油公司的89万2000股,她也得到上述价格敏感信息。上述的收购协议于2009年5月24日宣布。

  另外,Lim Oon Cheng于2009年5月19日输入一张卖单,以当日盘中高价4.39元脱售30万股新加坡石油公司股票,但并无意履行卖单,这制造了市场假象。

  Lim Oon Cheng和Lim Huey Yih分别从中获利382万元和近90万元,两人各被罚960万元(包括内幕交易罚款955万元和虚假交易罚款5万元)和224万元。

  新加坡过去几年有不少因局内人交易而遭金管局罚款的案例。

  去年佳德科技一名前职员因局内人交易和使用欺瞒手法,被罚款297万元。

  在2013年爆发小股风暴事件后,新加坡交易所对上市公司的询问增加,要求那些股价出现异常波动的公司提供解释,如果公司无法提供让人满意的解释,新交所便会发出“小心交易”的警告,其中有些个案可能提交给金管局调查。

  新交所去年曾透露,去年前9个月里,它提交金管局调查的个案多达44个,其中20宗怀疑为局内人交易。

  以被怀疑涉及局内人交易的个案来说,新交所将向挂牌公司取得知情者的名单,并寻找被怀疑进行局内人交易者与知情者之间的关联。

  金管局和商业事务局(CAD)今年3月宣布,将针对市场违规行为展开联合调查,根据初步调查决定案子是民事或刑事案件。

2009年5月15日至22日期间,Lim Oon Cheng购买了新加坡石油公司的227万股以及吉宝企业的10万1000股股票,当时他已知道中国石油将向吉宝企业收购新加坡石油公司的股份并将提出全面收购,当时这些股价敏感的信息尚未公开。他从这起内幕交易中获利382万元。

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《新加坡文献馆》